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新增代销南方金利定期开放债券型证券投资基金(A类份额)公告

来源:发布时间:2012年05月04日

  2012427日起,南京银行开始代销南方金利定期开放债券型证券投资基金(以下简称本基金),现对相关事项公告如下:

  (一)基金管理人

  南方基金管理有限公司

  (二)注册登记机构

  中国证券登记结算有限公司

  TA代码:98

  (三)基金名称

   南方金利定期开放债券型证券投资基金

  基金代码:A类:160128

  (四)基金经理

  李璇,清华大学金融学学士、硕士,具有基金从业资格。2007年加入南方基金管理有限公司固定收益部,担任信用债高级分析师。20109月至今,担任南方多利、南方宝元基金经理。

  (五)募集期

  2012411-511

  (六)申购与赎回的开放日及时间

  本基金自《基金合同》生效后,每三年开放一次申购和赎回,申购和赎回的开放起始日为《基金合同》生效日的年度对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日),开放时间原则上不少于一周并且最长不超过一个月,具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回,则开放起始日或开放期相应顺延。

  (七)投资范围和投资比例

  本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。本基金对固定收益率金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%

  (八)业绩比较基准

  三年期定期存款税后收益率

  (九)风险收益特征

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

  (十)基金认购方式与费率

  1、购买方式

  本基金采用金额认/申购,份额确认方式,首次购买最低金额1000元,追加认购1000元。

  2、费率结构

  (1)认购费

  ① 对于通过场外认购本基金A类份额的特定投资群体,本基金认购费率最高不高于0.06%,且随认购金额的增加而递减,如下表所示:

  购买金额(M

  认购费率

  M100

  0.06%

  100万≤M500

  0.04%

  500万≤M1000

  0.02%

  M1000

  每笔100

  特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在认购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。

  ② 除上述特定投资群体外,通过场外认购本基金A类份额的所有投资者,本基金认购费率最高不高于0.6%,且随认购金额的增加而递减,如下表所示:

  购买金额(M

  认购费率

  M100

  0.6%

  100万≤M500

  0.4%

  500万≤M1000

  0.2%

  M1000

  每笔1,000

  ③ 认购期利息的处理方式

  《基金合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

  (2)申购费和赎回费

  ① 对于通过场外申购本基金A类份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不高于0.08%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

  购买金额(M

  申购费率

  M100

  0.08%

  100万≤M500

  0.05%

  500万≤M1000

  0.03%

  M1000

  每笔100

  ② 除特定投资群体外,通过场外申购本基金A类份额的所有投资者,本基金申购费率最高不高于0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

  购买金额(M

  申购费率

  M100

  0.8%

  100万≤M500

  0.5%

  500万≤M1000

  0.3%

  M1000

  每笔1,000

  ③ 申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  ④ 在本基金赎回开放日期间赎回本基金的A类份额不收取赎回费用。

  (3)管理性手续费

  管理费率:0.6%;托管费率:0.18%

  (十一)南京银行办理认购业务时间及程序

  1、网点办理:

  (1)交易时间:

  该基金份额发售日的930-1500(当日1500之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理)。

  (2)个人投资者开户及认购程序:

  事先办妥可用于开放式基金业务的南京银行个人资金账户,并存入足额认购资金。

  到网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同);②本人持有的可用于开放式基金业务的南京银行各类型个人资金账户;③ 填妥的开户申请表。

  开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  (3)机构投资者开户及认购程序:

  事先办妥南京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

  a. 由被授权人到开户柜台提交以下材料,办理开户手续:① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件(加盖公章)。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;② 法定代表人身份证件复印件;③基金业务授权委托书(法人代表签章并加盖公章);④被授权的经办人身份证件原件及复印件;⑤组织机构代码证书的复印件(加盖公章);⑥填妥的开户申请表并加盖公章。

  b. 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  (十二)风险提示

  该基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

  请投资者在进行投资决策前,仔细阅读该基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金有风险,投资需谨慎。

  欢迎拨打客服电话(400-88-96400/96400江苏)垂询。

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