个人金融
您的当前位置: 个人金融 > 个人理财 > 基金 > 新发基金

新增代销南方-南京银行-优化多利1号资产管理计划公告

来源:发布时间:2011年05月19日

2011年5月23日起,南京银行开始代销南方-南京银行-优化多利1号资产管理计划(以下简称“本计划”),现对相关事项公告如下:
(一)产品管理人
南方基金管理有限公司
(二)产品名称
南方-南京银行-优化多利1号资产管理计划(简称“南方优化多利1号”)
产品代码:202916
(三)基金经理
何康先生,7年从业经验,2010年加盟南方基金管理有限公司,任职于固定收益部投资经理。历任国海证券固定收益部投资经理,大成基金固定收益部研究员,南方基金固定收益部投资经理。
(四)募集期
2011年5月23至2011年6月23日
(五)投资范围和投资比例
南方优化多利1号,属较低风险收益特征的投资品种,可投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券、回购、债券型基金、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许资产管理计划投资的其他固定收益证券品种。本资产管理计划也可投资于非固定收益类金融工具,包括新股申购、增发新股、证券投资基金,并可持有因所持股票所派发的权证、因所持有可转换债券转股所产生的股票以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许资产管理计划投资的其他非固定收益类品种。本资产管理计划投资于固定收益类资产的比例不低于计划资产的80%;投资于非固定收益类资产的比例为计划资产的0%-20%。
(六)业绩比较基准
固定比例基准,为年化收益率5%
(七)风险收益特征
本计划为债券型资产管理计划,属于资产管理计划中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币型资产管理计划,低于混合型资产管理计划和股票型资产管理计划。
(八)投资期限
本计划存续期三年,每年开放一次计划份额的参与、退出。在本计划存续期开放退出日退出本计划,收取1%退出费用,退出费用全额归入资产管理计划。非开放日封闭运作,但是资产委托人在承担一定的违约退出费用和其他费用后可以申请非开放日的退出资产管理计划,退出费用为退出金额的2%,违约退出费用全额归入资产管理计划。
(九)费率结构
本计划采用“金额认购,份额确认”方式,首次认购最低金额100万元,追加认购最低金额10万元;交易账户最低持有限额:100万元。
1、运作费用:
固定管理费率
托管费率
客户服务费
业绩报酬
0.45%/年
0.15%/年
0.5%/年
如年收益率>5%,收取超额收益部分的10%
2、参与与退出费用:
(1)在初始销售期间参与本资产管理计划,不收取认购费用;
(2)在本计划存续期开放参与日参与本计划,不收取参与费用;
(3)在本计划存续期开放退出日退出本计划,收取1%退出费用,退出费用全额归入资产管理计划。
(4)资产委托人在承担一定的违约退出费用和其他费用后可以申请退出资产管理计划,退出费用为退出金额的2%,退出费用全额归入资产管理计划。
 
(十)南京银行办理认购业务时间及程序
网点办理:
(1)交易时间:
该基金份额发售日的9:30-15:00(当日15:00之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理)。
(2)个人投资者开户程序:
事先办妥可用于开放式基金业务的南京银行个人资金账户,并存入足额认购资金。
到网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同);②本人持有的可用于开放式基金业务的南京银行各类型个人资金账户;③ 填妥的开户申请表。
(3)机构投资者开户程序:
事先办妥南京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
由被授权人到开户柜台提交以下材料,办理开户手续:① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件(加盖公章)。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;② 法定代表人身份证件复印件;③基金业务授权委托书(法人代表签章并加盖公章);④被授权的经办人身份证件原件及复印件;⑤组织机构代码证书的复印件(加盖公章);⑥填妥的开户申请表并加盖公章。
(4)投资者风险承受能力测评
(5)投资者签署“南方―南京银行―优化多利1号资产管理计划合同”(一式三份)及“风险揭示声明书”。
(5)填写基金业务交易类申请表,办理认购手续。
(十一)风险提示
本计划投资于证券市场,产品净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本计划前,需充分了解本计划的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,资产管理人在管理实施过程中产生的管理风险,本计划的特定风险等等。
请投资者在进行投资决策前,仔细阅读该计划的《投资说明书》。基金有风险,投资需谨慎。
 
欢迎拨打客服电话(400-88-96400)垂询。

 

南京银行股份有限公司
2011年5月19日

总行地址:南京市中山路288号 邮编:210008

南京银行版权所有 苏ICP备05011455号 未经授权禁止复制或建立镜像 基金代销业务资格 批准文号/资格证书号 证监许可【2008】1246号