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新增代销诺安保本混合型证券投资基金公告

来源:发布时间:2011年04月07日

2011年4月8日,南京银行开始代销诺安保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),现对相关事项公告如下:
(一)基金管理人
诺安基金管理有限公司
(二)基金名称
诺安保本混合型证券投资基金
基金代码:320015
(三)基金经理
张乐赛先生  投资经验丰富,风格稳健,具备较强的市场判断力。毕业于南京财经大学金融学院,具有基金从业资格。曾任职于南京市商业银行资金运营中心;2004年12月加入诺安基金管理有限公司,2006年8月起担任诺安货币市场基金基金经理,2009年8月起担任诺安优化收益债券型证券投资基金基金经理。拟任诺安保本混合型证券投资基金基金经理。
(四)募集期
本基金募集期为2011年4月8日-5月10日
(五) 投资范围和投资比例
本基金投资于国内依法公开发行的A股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。本基金投资的安全资产为国内依法发行交易的债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等)、货币市场工具等;本基金投资的风险资产为股票、权证等。
本基金的投资组合比例为:股票、权证等风险资产占基金资产的0%-40%,其中,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;债券、货币市场工具等安全资产占基金资产的60%-100%,其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。
(六)业绩比较基准
本基金保本周期是自基金合同生效日起三年,其流动性与银行三年期定期存款相似,因此本基金的业绩比较基准为:与保本期同期限的三年期银行定期存款税后收益率。  
(七)风险收益特征
本基金是一只保本混合型基金,在证券投资基金中属于低风险品种。
(八)基金认购方式与费率
1、认购方式
该基金采用“金额认购,份额确认”方式,首次认购最低金额1000元,追加认购最低金额100元。
2、费率结构
?1、认购费   本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,如下表所示:
认购金额(M)
认购费率
M<50万元
1.0%
50万元≤M<200万元
0.6%
200万元≤M<500万元
0.4%
M≥500万元
每笔1000元
2、申购费  本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M)
申购费率
M<50万元
1.2%
50万元≤M<200万元
0.8%
200万元≤M<500万元
0.6%
M≥500万元
每笔1000元
3、赎回费  本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示:
持有年限(T)
赎回费率
T<1年
2.0%
1年≤T<2年
1.6%
2年≤T<3年
1.2%
T≥3年
0
(注:产品详细信息以本产品基金合同和招募说明书登载内容为准)
(九)南京银行办理认购业务时间及程序
1、网点办理:
(1)交易时间:
该基金份额发售日的9:30-15:00(当日15:00之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理)。
(2)个人投资者开户及认购程序:
事先办妥可用于开放式基金业务的南京银行个人资金账户,并存入足额认购资金。
到网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同);②本人持有的可用于开放式基金业务的南京银行各类型个人资金账户;③ 填妥的开户申请表。
开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
(3)机构投资者开户及认购程序:
事先办妥南京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
a. 由被授权人到开户柜台提交以下材料,办理开户手续:① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件(加盖公章)。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;② 法定代表人身份证件复印件;③基金业务授权委托书(法人代表签章并加盖公章);④被授权的经办人身份证件原件及复印件;⑤组织机构代码证书的复印件(加盖公章);⑥填妥的开户申请表并加盖公章。
b. 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
(十)风险提示
该基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。
请投资者在进行投资决策前,仔细阅读该基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金有风险,投资需谨慎。

欢迎拨打客服电话(400-88-96400)垂询。
 

南京银行股份有限公司
2011年4月7日

总行地址:南京市中山路288号 邮编:210008

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