关于南京银行控股股东及其他关联方占用资金的专项说明

   宁信会专字（2010）0122号

南京银行股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，依据《中国注册会计师审计准则》审计了南京银行股份有限公司2009年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、2009年度的利润表及合并利润表、2009年度的股东权益变动表及合并股东权益变动表、2009年度的现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注，并于2010年3月29日出具了宁信会审字（2010）0283号《审计报告》。

    根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的要求，南京银行股份有限公司编制了后附的截至2009年12月31日止《南京银行股份有限公司2009年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》。

    根据《资金占用情况汇总表》，截至2009年12月31日，南京银行股份有限公司控股股东及其他关联方不存在占用资金的情况。

    如实编制《资金占用情况汇总表》并确保其真实、合法及完整是南京银行股份有限公司管理当局的责任。我们对《资金占用情况汇总表》所载资料与南京银行股份有限公司2009年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致之处。

本说明仅供南京银行股份有限公司披露控股股东及其他关联方占用资金情况时使用，不得用作任何其他目的。

 

附件：南京银行股份有限公司2009年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

 南京立信永华会计师事务所有限公司

2010年3月29日

 

资金占用方类别	资金占用 方名称	占用方 与上市 公司的 关联关系	上市公司核算的 会计科目	2009年 期初占 用资金 余额	2009年 度占用 累计发 生金额	2009年度 占用资金 的利息	2009年 度偿还 累计发 生金额	2009年 期末占 用资金 余额	占用 形成 原因	占用 性质
控股股东、实际控制人及其附属企业	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
小计	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
上市公司的子公司及其附属企业	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
小计	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
关联自然人及其控制的法人	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
小计	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
其他关联及其附属企业	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
小计	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
总计	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无

注：本行作为上市的商业银行，经营范围包括贷款及资金业务。本行向关联方发放的贷款严格依据中国人民银行的规定开展，不属于一般意义上的关联方占用上市公司资金范畴。有关本行与持有5%及5%以上股份股东和其他关联方的重大交易，已在本行截至2009年12月31日止年度经审计的财务报表附注十一中披露，因此没有在本表中列示有关资料