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新增代销华商稳定增利债券型证券投资基金公告

resource:发布时间：2011年02月12日

2011年2月14日，南京银行开始代销华商稳定增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），现对相关事项公告如下：
（一）基金管理人
华商基金管理有限公司
（二）基金名称
华商稳定增利债券型证券投资基金（以下简称：华商稳定增利）
基金代码：A类630009，C类630109
（三）基金经理
张永志，男，金融工程学硕士，具有基金从业资格。
1999年9月至2003年7月就职于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006年1月至2007年5月就职于海通证券担任债券部交易员；2007年5月进入华商基金管理有限公司，2007年5月至2009年1月担任华商基金管理有限公司交易员；2009年1月起至今担任华商收益增强债券型基金基金经理助理；2010年8月起至今担任华商稳健双利债券型基金基金经理。
（四）募集期
本基金募集期为2011年2月14日-3月11日
（五）投资范围和投资比例
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券，本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票（包括创业板、中小板）、投资二级市场股票、权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转换债券比例不高于基金资产净值的30%；股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的20%；权证投资比例不高于基金资产净值的3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
（六）业绩比较基准
本基金的比较基准设定为：三年期定期存款利率 + 2%
上述“三年期定期存款利率”是指当年第一个工作日中国人民银行网站上发布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。
上述业绩比较基准能反映本基金以“追求绝对回报，力求持续稳妥地高于存款利率的收益”的债券基金产品定位，符合本基金的风险收益特征，易于广泛地被投资人理解。由于本基金的管理方式以定量投资为主，公司金融工程团队在对本基金管理中使用的量化模型进行严格的测试，认为本基金以三年期定期存款利率 + 2%的业绩评价基准较为适当。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中风险较低、收益稳定的品种。其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
（八）基金认购方式与费率
1、认购方式
该基金采用“金额认购，份额确认”方式，首次认购最低金额1000元，追加认购最低金额1000元。
2、费率结构
（1）认购费率
本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用，费率按认购金额采用比例费率。本基金C类基金份额不收取认购费，但收取0.4%的销售服务费。
费用种类
A类基金份额（认购金额M）
C类基金份额
认购费
M<100万
0.6%
0%
100万≤M<300万
0.4%
300万≤M<500万
0.2%
500万≤M
按笔收取，1000元/笔
 
（2）申购费率
本基金A类基金份额采用前端收费模式，本基金C类基金份额不收取申购费，但收取0.4%的销售服务费。
费用种类
A类基金份额（申购金额M）
C类基金份额
申购费
M<100万
0.8%
0%
100万≤M<300万
0.5%
300万≤M<500万
0.3%
500万≤M
按笔收取，1000元/笔
 
（3）赎回费率
本基金A类基金份额收取赎回费，C类基金份额不收取赎回费，但收取0.4%的销售服务费。
费用种类
A类基金份额（持有年限Y）
C类基金份额
赎回费
Y<1年
0.1%
0%
1年≤Y<2年
0.05%
2年≤Y
0%
 
基金管理费：0.7%、基金托管费：0.2%
（注：产品详细信息以本产品基金合同和招募说明书登载内容为准）
（九）南京银行办理认购业务时间及程序
1、网点办理:
（1）交易时间：
该基金份额发售日的9：30-15：00（当日15：00之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理）。
（2）个人投资者开户及认购程序：
事先办妥可用于开放式基金业务的南京银行个人资金账户，并存入足额认购资金。
到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的南京银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。
开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
（3）机构投资者开户及认购程序：
事先办妥南京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
a. 由被授权人到开户柜台提交以下材料，办理开户手续：① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件（加盖公章）。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；② 法定代表人身份证件复印件；③基金业务授权委托书（法人代表签章并加盖公章）；④被授权的经办人身份证件原件及复印件；⑤组织机构代码证书的复印件（加盖公章）；⑥填妥的开户申请表并加盖公章。
b. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
（十）风险提示
该基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
请投资者在进行投资决策前，仔细阅读该基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金有风险，投资需谨慎。
 

欢迎拨打客服电话（400-88-96400）垂询。


南京银行股份有限公司
2011年2月12日

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